WAP手机版 RSS订阅 加入收藏  设为首页
威尼斯人网站
当前位置:首页 > 威尼斯人网站

威尼斯人网站:并购是券商受打击最严重的领域

时间:2022/7/20 12:50:29   作者:   来源:   阅读:5   评论:0
内容摘要:据证监会和证监局统计,2019年下半年至2022年上半年,37家证券公司被监管措施60次。IPO承销赞助、并购是券商受打击最严重的领域。统计期内,个别券商受到严厉处罚——广发证券因康美药业诈骗案被暂停赞助6个月;四方光电、星光农机、威尼斯人网站新绿色食品等项目。在IPO业务上具有绝对优势的领先券商也多次出现在投行处罚名...

据证监会和证监局统计,2019年下半年至2022年上半年,37家证券公司被监管措施60次。IPO承销赞助、并购是券商受打击最严重的领域。

统计期内,个别券商受到严厉处罚——广发证券因康美药业诈骗案被暂停赞助6个月;四方光电、星光农机、威尼斯人网站 新绿色食品等项目。

在IPO业务上具有绝对优势的领先券商也多次出现在投行处罚名单上。其中,科创板项目成为对龙头证券公司合规和风控的最大考验,“三个中国、一个中国”都在科创板IPO项目上“角力”。

登记制度以信息公开为基础。在这方面,中间人的责任比以往任何时候都更为重要。近年来,监管层多次表达了提高投行业务执行质量、督促保荐人尽职调查的立场,相关政策文件也陆续出台。

“三中一中”科技创新板IPO碰壁
在注册型IPO项目中,龙头券商具有绝对优势,表现在IPO订单量大、保荐公司数量多。不过,在过去3年里,主要券商也是中国证监会投行处罚名单的常客。
去年4月,海通证券因新绿色食品、中基桩业、富空互动等项目被纳入监管措施。

海通证券作为新绿色食品上市保荐人,尽职尽责,审核不充分,被发出警告信;作为中技桩业重组顾问,未按常规回访、现场检查等程序,未进行审慎核查。项目财务顾问不谨慎、核实不够充分等,都采取了监控谈话的措施。


本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下(威尼斯人官网