威尼斯人网站:并购是券商受打击最严重的领域

据证监会和证监局统计，2019年下半年至2022年上半年，37家证券公司被监管措施60次。IPO承销赞助、并购是券商受打击最严重的领域。

统计期内，个别券商受到严厉处罚——广发证券因康美药业诈骗案被暂停赞助6个月;四方光电、星光农机、威尼斯人网站 新绿色食品等项目。

在IPO业务上具有绝对优势的领先券商也多次出现在投行处罚名单上。其中，科创板项目成为对龙头证券公司合规和风控的最大考验，“三个中国、一个中国”都在科创板IPO项目上“角力”。

登记制度以信息公开为基础。在这方面，中间人的责任比以往任何时候都更为重要。近年来，监管层多次表达了提高投行业务执行质量、督促保荐人尽职调查的立场，相关政策文件也陆续出台。

“三中一中”科技创新板IPO碰壁
在注册型IPO项目中，龙头券商具有绝对优势，表现在IPO订单量大、保荐公司数量多。不过，在过去3年里，主要券商也是中国证监会投行处罚名单的常客。
去年4月，海通证券因新绿色食品、中基桩业、富空互动等项目被纳入监管措施。

海通证券作为新绿色食品上市保荐人，尽职尽责，审核不充分，被发出警告信;作为中技桩业重组顾问，未按常规回访、现场检查等程序，未进行审慎核查。项目财务顾问不谨慎、核实不够充分等，都采取了监控谈话的措施。