-
威尼斯人网站:并购是券商受打击最严重的领域
时间:2022/7/20 12:50:29 作者: 来源: 阅读:80 评论:0内容摘要:据证监会和证监局统计,2019年下半年至2022年上半年,37家证券公司被监管措施60次。IPO承销赞助、并购是券商受打击最严重的领域。统计期内,个别券商受到严厉处罚——广发证券因康美药业诈骗案被暂停赞助6个月;四方光电、星光农机、威尼斯人网站新绿色食品等项目。在IPO业务上具有绝对优势的领先券商也多次出现在投行处罚名...据证监会和证监局统计,2019年下半年至2022年上半年,37家证券公司被监管措施60次。IPO承销赞助、并购是券商受打击最严重的领域。
统计期内,个别券商受到严厉处罚——广发证券因康美药业诈骗案被暂停赞助6个月;四方光电、星光农机、威尼斯人网站 新绿色食品等项目。
在IPO业务上具有绝对优势的领先券商也多次出现在投行处罚名单上。其中,科创板项目成为对龙头证券公司合规和风控的最大考验,“三个中国、一个中国”都在科创板IPO项目上“角力”。
登记制度以信息公开为基础。在这方面,中间人的责任比以往任何时候都更为重要。近年来,监管层多次表达了提高投行业务执行质量、督促保荐人尽职调查的立场,相关政策文件也陆续出台。
“三中一中”科技创新板IPO碰壁
在注册型IPO项目中,龙头券商具有绝对优势,表现在IPO订单量大、保荐公司数量多。不过,在过去3年里,主要券商也是中国证监会投行处罚名单的常客。
去年4月,海通证券因新绿色食品、中基桩业、富空互动等项目被纳入监管措施。
海通证券作为新绿色食品上市保荐人,尽职尽责,审核不充分,被发出警告信;作为中技桩业重组顾问,未按常规回访、现场检查等程序,未进行审慎核查。项目财务顾问不谨慎、核实不够充分等,都采取了监控谈话的措施。
本类更新
-
06-04威尼斯人网站:他和队友蒋良军是广东第一支完成越野赛的队伍
-
05-31威尼斯人网站:为自己而活比结婚精彩100倍
-
05-27威尼斯人网站:推动心血管诊疗领域的进一步发展
-
05-23威尼斯人网站:全面提升企业现代化管理水平
-
05-19威尼斯人网站:靠鼻腔喂养吃饭的残疾老人
-
05-15威尼斯人网站:这是继国家交通主管部门印发国际邮轮复航试点方案
-
05-11威尼斯人网站:女性独立购物在几十年前是不可想象的
-
05-07威尼斯人网站:虚假种植涉及一个相对较长的链条
-
05-03威尼斯人网站:福建森林消防队特勤大队开展了消防作战综合演练
-
04-29威尼斯人网站:努力用推动工业和信息化高质量发展的成效检验主题教育成果
本类推荐
本类排行
-
02-08威尼斯人网站:奥运会的开幕式受到了热烈的掌声
-
02-07威尼斯人网站:保康社区还联系辖区内的花店和花市
-
02-11威尼斯人网站:下班后可以买到很多打折的肉类和蔬菜
-
02-12威尼斯人网站:这在世界杯上已经发生过
-
02-13威尼斯人网站:南平市浦城县等地来厦门回厦门工作
-
02-09威尼斯人网站:留意我们的目标和任务
-
02-10威尼斯人网站:暂停前往景山寺景区的班车
-
03-14威尼斯人网站:向中小企业开放龙头企业
-
02-15威尼斯人网站:既有政策调控又有良好的基本面支撑
-
02-14威尼斯人网站:并请对易语比较精通的丈夫帮忙检查